摘要：為履行國際公約，保證船舶的通航安全以及保護(hù)海洋環(huán)境，PSC檢查必然得到發(fā)展。文中分析了港口國監(jiān)督發(fā)展的必然性，港口國監(jiān)督發(fā)展中的問題，提出了港口國監(jiān)督的發(fā)展趨勢。

關(guān)鍵詞：港口國監(jiān)督；履約；通航安全

作為船旗國履約的有效補(bǔ)充，海上安全的第二道防線，PSC檢查的受關(guān)注程度日益提高。而區(qū)域發(fā)展不平衡、PSC檢查官水平的參差不齊在一定程度上制約了港口國監(jiān) 督的健康發(fā)展。要解決這些問題，需要IMO的支持和各地區(qū)、國家的有效合作和互相支援。目前，只有幫助欠發(fā)達(dá)地區(qū)港口國建立有效的港口國監(jiān)督機(jī)制和PSCO培訓(xùn)體系，提高PSCO素質(zhì)，實(shí)施統(tǒng)一的港口國監(jiān)督檢查標(biāo)準(zhǔn)，全面提高港口國監(jiān)督檢查質(zhì)量，在全球范圍形成統(tǒng)一的對(duì)低標(biāo)準(zhǔn)船圍追堵截的港口國監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，才能最終有效消除低標(biāo)準(zhǔn)船。

從技術(shù)角度看，只要建立統(tǒng)一的實(shí)際檢查操作標(biāo)準(zhǔn)，并通過合格的PSC檢查官得以有效實(shí)施，所有的地區(qū)差距都能在具體的操作中得到一定的平衡和補(bǔ)償。而負(fù)責(zé)海上安全和防污染的國際海事組織應(yīng)更多地承擔(dān)起組織協(xié)調(diào)各備忘錄地區(qū)共同平衡發(fā)展PSC的職責(zé)，比如建立全球PSCO培訓(xùn)基金，協(xié)調(diào)巴黎和東京備忘錄地區(qū)國家的人才資源，幫助欠發(fā)達(dá)地區(qū)國家建立有效的檢查員培訓(xùn)體系?？梢浴八统鋈ァ薄闪SCO高級(jí)講師團(tuán)，以培訓(xùn)班、專業(yè)講座、現(xiàn)場指導(dǎo)等方式到欠發(fā)達(dá)地區(qū)港口國開展技術(shù)援助；或者“請進(jìn)來”——組織欠發(fā)達(dá)地區(qū)港口國的PSC檢查員到巴黎、東京備忘錄地區(qū)的主要國家進(jìn)行跟班實(shí)習(xí)鍛煉，這是幫助檢查員提高實(shí)戰(zhàn)水平的最直接有效的手段。而對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)各港口國而言，則要積極主動(dòng)地尋求幫助并建立有效可行的港口國監(jiān)督檢查機(jī)制和PSCO培訓(xùn)體系，不斷提高港口國監(jiān)督檢查官的基本素質(zhì)和實(shí)施港口國監(jiān)督的能力，在全球范圍內(nèi)形成對(duì)低標(biāo)準(zhǔn)船舶的壓力，最終迫使低標(biāo)準(zhǔn)船逐漸退出航運(yùn)市場，達(dá)到消除低標(biāo)準(zhǔn)船舶、保證海上安全和水域清潔的目的。

快速有效的區(qū)域化發(fā)展是港口國監(jiān)督有效實(shí)施的必然趨勢。正如IMO秘書長Mitropoulos在2004年第二屆巴黎和東京備忘錄部長級(jí)聯(lián)合會(huì)議上所說，“毫無疑問，國家間的合作可以促使PSC信息共享、有效地利用現(xiàn)有資源，更好地組織、協(xié)調(diào)檢查，這些都極大地增強(qiáng)對(duì)低標(biāo)準(zhǔn)船的壓力。在全球范圍內(nèi)統(tǒng)一實(shí)施PSC制度將是包括各現(xiàn)有區(qū)域和其他如美國海岸警備隊(duì)等的共同目標(biāo)?！倍y(tǒng)一實(shí)施的關(guān)鍵是要有效協(xié)調(diào)各地區(qū)的資源，建立區(qū)域間平衡協(xié)調(diào)發(fā)展的港口國監(jiān)督機(jī)制。

一、港口國監(jiān)督發(fā)展的必然性

（一）航運(yùn)技術(shù)的發(fā)展和國際貿(mào)易的繁榮必然帶動(dòng)港口國監(jiān)督的發(fā)展

長久以來，航運(yùn)界一直強(qiáng)調(diào)船旗國對(duì)船舶的監(jiān)督管理，但隨著國際貿(mào)易的發(fā)展和各國港口的開放，船舶往來于世界各國港口的機(jī)會(huì)越來越多，而由于造船技術(shù)的提高和助航儀器及操縱設(shè)備等性能的不斷改進(jìn)，使得船舶在世界區(qū)域內(nèi)的航行成為可能。因此，越來越多的船舶開始更長時(shí)間地航行于他國水域，?？克麌劭冢@樣，就有許多船舶長期不回船旗國，船旗國無法對(duì)其進(jìn)行有效的監(jiān)督，結(jié)果導(dǎo)致船舶的安全狀況下降。在這種情況下，就要求由船舶所?？康母劭趪挠嘘P(guān)當(dāng)局對(duì)船舶進(jìn)行監(jiān)督和管理，以保證船舶達(dá)到有關(guān)公約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，因此，港口國監(jiān)督（Port State Control，PSC）就應(yīng)運(yùn)而生并得到了很大的發(fā)展。

（二）海難的發(fā)生是促進(jìn)港口國監(jiān)督發(fā)展的一個(gè)重要方面

保證海上船舶、財(cái)產(chǎn)及人命安全，保護(hù)海洋環(huán)境歷來是國際航運(yùn)界及世界各海運(yùn)國家所一直追尋的目標(biāo)。但目前在世界范圍內(nèi)仍然有許多海難，甚至是特別嚴(yán)重事件的發(fā)生。

客船慘案導(dǎo)致大量的人員傷亡，而油船的重大海事則造成海洋的大面積污染，如1978年“Amoco Cadiz”輪泄漏22萬噸原油入海，污染180公里海岸，清理費(fèi)用達(dá)1.0億美元，水產(chǎn)損失3000 萬美元，旅游損失6000萬美元；而1989年的“Exxon Valdez”輪溢油至少達(dá)1100萬加侖，污染海岸1069公里，海域7770平方公里，清理費(fèi)高達(dá)22 億美元，賠償費(fèi)為10億多美元。盡管上述重大海難的發(fā)生機(jī)率較小，但每一起海難均造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失和惡劣的社會(huì)后果，而不論每起海難的具體原因如何，其中絕大部分是由于未能嚴(yán)格遵守有關(guān)國際公約和國內(nèi)立法的要求，因而導(dǎo)致其在一定程度上的不適航。為減少低于標(biāo)準(zhǔn)船舶的存在，降低海難特別是重大海難的發(fā)生率，港口國監(jiān)督在近十幾年得到迅速發(fā)展。

二、港口國監(jiān)督發(fā)展的未來趨勢

雖然迄今為止船旗國對(duì)本國船舶的監(jiān)督和管理仍是保證船舶安全、防止海洋環(huán)境污染的主要手段，但港口國監(jiān)督的發(fā)展越來越快，日益得到國際航運(yùn)界的重視。

（一）地區(qū)性合作的建立及區(qū)域間協(xié)作的加強(qiáng)

港口國監(jiān)督剛開展起來時(shí)，實(shí)施的國家較少，且均是各自為政，彼此之間較少交流和合作，這樣就造成各國的管理水平、監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)有所差別，檢查重點(diǎn)不一致，有時(shí)一艘船舶在某一港口剛被檢查過，馬上在另一港口又被檢查，結(jié)果造成人力、物力上的浪費(fèi)，并降低了其他船舶受檢查的可能性。為改變這種情況，1982年，歐洲14國簽署了港口國監(jiān)督的第一個(gè)地區(qū)性協(xié)議——巴黎備忘錄。該協(xié)議實(shí)施后取得了相當(dāng)大的成功，有效地抵制了低標(biāo)準(zhǔn)船在歐洲的營運(yùn)，同時(shí)，又使得締約國能夠盡可能有效地利用其資源，因而它受到國際海運(yùn)界的矚目。1991年IMO大會(huì)通過的A.682（17）號(hào)決議充分認(rèn)識(shí)到了港口國監(jiān)督地區(qū)性合作的必要性及有效性，因而敦促世界其他海域也實(shí)行地區(qū)性合作。鑒于此，1992年、1993年及1996年分別又簽署了拉丁美洲協(xié)議、東京備忘錄以及加勒比海地區(qū)港口國監(jiān)督諒解備忘錄。此外，地中海區(qū)域的港口國監(jiān)督協(xié)議也正在準(zhǔn)備之中，就西非及中非區(qū)域的港口國監(jiān)督協(xié)作的發(fā)展建議均已提出，與此同時(shí)，波斯灣區(qū)域的國家正在調(diào)查在該區(qū)域建立地區(qū)性港口國協(xié)議的可能性。因此，在不久的將來，隨著世界范圍內(nèi)的地區(qū)性協(xié)議逐步建立起來，港口國監(jiān)督的作用將得到最大限度的發(fā)揮。

各個(gè)地區(qū)的國家之間建立起地區(qū)性合作的同時(shí)，各區(qū)域之間的技術(shù)援助和財(cái)政支持也正在不斷地發(fā)展。由于歐洲是開展港口國監(jiān)督最早的地區(qū)，因而該地區(qū)對(duì)其他地區(qū)PSC工作的開展提供了很多的技術(shù)援助，此外，歐洲聯(lián)盟MARITIMEWORKSHOP海又提供了部分的財(cái)政支持。加勒比海地區(qū)PSC諒解備忘錄剛剛簽署就得到了加拿大、法國、英國和美國專家的指導(dǎo)，而該地區(qū)的信息中心將在荷蘭和法國的幫助下建立。IMO已向歐洲聯(lián)盟提交了一份幫助地中海PSC協(xié)議的參加國建立一套有效的港口國監(jiān)督體系和提供對(duì)PSC官員進(jìn)行必要培訓(xùn)的詳細(xì)計(jì)劃，對(duì)西非和中非地區(qū)進(jìn)行財(cái)政援助的建議也已作出，歐洲委員會(huì)已同意對(duì)此進(jìn)行考慮。同時(shí)，應(yīng)伊朗海事當(dāng)局的要求，1995年10月在該國舉辦了一期有43名人員參加的研習(xí)班，講解員來自比利時(shí)和德國，其主要內(nèi)容是講述IMO公約及PSC有關(guān)規(guī)則的要求。此外，拉丁美洲地區(qū)的信息中心也將與歐洲聯(lián)盟合作。區(qū)域間的合作將大大帶動(dòng)發(fā)展中國家和地區(qū)的PSC工作，從而在全球形成有效的保護(hù)船舶安全和防止海域污染的監(jiān)督網(wǎng)。

（二）加大對(duì)人為因素的檢查力度

港口國監(jiān)督開展十幾年來，雖然其規(guī)模和檢查范圍越來越大，但其檢查項(xiàng)目一直限于對(duì)船舶結(jié)構(gòu)及設(shè)備方面的檢查，而對(duì)人為因素的檢查則一直比較欠缺，在該方面的檢查僅局限在對(duì)船員證書、船舶配員進(jìn)行檢查，有時(shí)還可能對(duì)預(yù)防演習(xí)和救生演習(xí)進(jìn)行初步的檢查。造成這種情況的原因，一方面是由于航運(yùn)界一直將側(cè)重點(diǎn)放在提高船體結(jié)構(gòu)與設(shè)備的性能和技術(shù)要求方面，另一方面也是由于對(duì)人力因素的檢查比較復(fù)雜，且無此方面的立法與指南。

近些年來，航運(yùn)界的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析越來越表明人為因素對(duì)保證航運(yùn)安全和防止海洋污染起著非常重要的作用，人為因素在海事中所占的比例可達(dá)到70%～80%，因此，加強(qiáng)這方面的工作勢在必行。在這種形勢下，港口國監(jiān)督自然也必須進(jìn)行調(diào)整，除保證原有的檢查項(xiàng)目外，還要開始并加大對(duì)人為因素的檢查力度。

人為因素可概括為兩個(gè)方面，一是船員自身的操船能力和知識(shí)水平等，另一方面就是對(duì)船舶的管理，包括建造人員、檢查人員、岸上維修人員、單位管理人員、船級(jí)社驗(yàn)船人員等。港口國監(jiān)督對(duì)這兩個(gè)方面都增加了新的檢查項(xiàng)目，加大了檢查的力度。

1.對(duì)船員操作性要求的檢查

隨著港口國監(jiān)督的發(fā)展，世界航運(yùn)界意識(shí)到港口國對(duì)在其港口的外國籍船舶，不僅需要監(jiān)督他們是否符合海上安全和防止污染的標(biāo)準(zhǔn)，而且還需要盡力評(píng)價(jià)船上的船員在履行其操作性職責(zé)方面的能力。因此，IMO第18次大會(huì)通過了A.742號(hào)決議——《船舶安全與防止污染操作性要求的監(jiān)督程序》，這是繼A.466（XII）號(hào)決議、A.542（13）號(hào)決議、A.597（15）、MEPC.26（23）號(hào)決議之后，第5個(gè)關(guān)于港口國對(duì)海上安全和防止海洋污染進(jìn)行監(jiān)督的程序。該決議與其他4個(gè)決議的最大不同在于，它為PSC提供了一個(gè)對(duì)“船員履行與其職責(zé)有關(guān)的操作性要求的能力進(jìn)行評(píng)估”的程序，這將“有助于促進(jìn)海上安全和防止海洋污染”。1995年IMO又通過了A.787（19）號(hào)決議，該決議是前5個(gè)決議的合并，以使所有的內(nèi)容在此一個(gè)決議中得以體現(xiàn)。

A.787（19）決議規(guī)定，只要有下列“明顯證據(jù)”，港口國官員就有權(quán)對(duì)符合船上的操作性要求進(jìn)行檢查：

有關(guān)船長或船員不熟悉涉及船舶安全和防止污染的基本船上操作，或未執(zhí)行這些操作的情報(bào)或證據(jù)；

表明主要船員之間不能進(jìn)行交流，或不能與船上其他人員進(jìn)行交流的證據(jù)；

船上沒有最新的應(yīng)變部署表、火災(zāi)控制計(jì)劃，客船上沒有損害控制計(jì)劃；

誤發(fā)射遇險(xiǎn)報(bào)警信號(hào)，并且隨后未執(zhí)行正確的取消程序。

操作性檢查的范圍很廣，包括對(duì)應(yīng)急部署表、船上人員的語言交流、消防和棄船演習(xí)、船損控制圖和船上油污應(yīng)急計(jì)劃、消防控制圖、駕駛臺(tái)操作、貨物操作、機(jī)器設(shè)備操作、機(jī)器處所的油類和油類混合物、液貨船貨物處所的裝卸及洗艙程度、包裝類危險(xiǎn)貨物和有害貨物、垃圾的處理以及有關(guān)的手冊和須知等。這些內(nèi)容包括了船上操作性管理的各個(gè)方面。如果在檢查中發(fā)現(xiàn)缺陷足以危及船舶及其人員和財(cái)產(chǎn)的安全，則港口國當(dāng)局同樣有權(quán)決定是否滯留該船舶。

2.對(duì)船舶管理的檢查

據(jù)統(tǒng)計(jì)，在人為因素對(duì)海難的影響中，管理方面的因素又可占到人為因素的60%～70%，因此，要降低海難的發(fā)生，就必須加強(qiáng)對(duì)船舶的管理，為此，IMO于1994年第18次大會(huì)上通過了《國際船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》，簡稱《國際安全管理規(guī)則》（ISM Code）的第A.741（18）號(hào)決議，1994年5月，國際海事組織的國際海上人命安全公約締約國大會(huì)上又通過了SOLAS公約的第IX章“船舶安全營運(yùn)管理”，使該規(guī)則成為強(qiáng)制性規(guī)則。

ISM Code要求每一艘船舶都必須持有“安全管理證書”，同時(shí)還應(yīng)持有其船公司或經(jīng)營人的“符合證明”，這些證書都是港口國監(jiān)督的內(nèi)容。由于SOLAS公約規(guī)定締約國對(duì)靠泊本國港口的外國籍船舶不給予優(yōu)惠的待遇，因此，通過港口國監(jiān)督對(duì)這兩項(xiàng)證書的監(jiān)督，就促進(jìn)了船公司及船舶的管理水平，在一定程度上杜絕和減少了事故的隱患和發(fā)生幾率，從而提高了海上安全的程度和污染防護(hù)的水平。因此，隨著《國際安全管理規(guī)則》的實(shí)施，對(duì)船舶管理的監(jiān)督檢查也將成為PSC的非常重要的內(nèi)容之一。

3.提升港口安全工作人員的初步檢查水平

由于國際貿(mào)易的發(fā)展和各國港口的開放，船舶往來于世界各國港口的機(jī)會(huì)越來越多，加上各國的PSCO的數(shù)量有限，到港的外國籍船舶很難保證在6個(gè)月內(nèi)都被檢查一次，現(xiàn)在監(jiān)管任務(wù)又越來越重，檢查的力度也會(huì)越來越降低，導(dǎo)致未被滯留的船舶的船況可能還沒有被滯留的船舶好。到港的外國籍船舶在靠碼頭前，碼頭方安全監(jiān)督人員都會(huì)上船確定各相關(guān)設(shè)備的技術(shù)狀況，特別像在日本，凡是到港的船舶在抵港前48小時(shí)內(nèi)都會(huì)通過代理公司收到安全檢查的一份清單，在到港后會(huì)有碼頭安全監(jiān)督員、代理及船上相關(guān)人員召開一個(gè)安全會(huì)，針對(duì)安全檢查清單逐項(xiàng)核對(duì)，包括人員的情況介紹、設(shè)備的現(xiàn)場檢查和安全措施的現(xiàn)場確認(rèn)，不管船舶是經(jīng)常來，還是偶爾來，保證每艘到港的船舶百分之百的都檢查到。如果碼頭安全監(jiān)督人員覺得存在問題，他們就會(huì)報(bào)告港口管理當(dāng)局，再由PSCO實(shí)施PSC檢查，突出了重點(diǎn)，同時(shí)降低了PSCO的檢查頻次，又解放出更多的PSCO，重點(diǎn)檢查低標(biāo)準(zhǔn)等重點(diǎn)船舶，最終確保到港船舶安全。

（三）運(yùn)用定量方法確定PSC的檢查重點(diǎn)

由于各國的資源有限，因此盡管由于地區(qū)性協(xié)議的簽署使船舶受到檢查的概率大大增加，但仍然不能保證每艘到港的外國籍船舶在6個(gè)月內(nèi)都能被檢查一次。為此，各國及各地區(qū)協(xié)議大多規(guī)定對(duì)某些特定種類的船舶如滾裝船或懸掛滯留率較高的船旗國國旗的船舶進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督管理，該方法雖然能在一定程度上確保PSC檢查的有效性，但存在著很大的局限性。因此，美國海岸警備隊(duì)采用了“選擇登輪打分表”來確定PSC的檢查重點(diǎn)，而巴黎備忘錄國家則正在試行“目標(biāo)因素法”。這兩種方法的內(nèi)容有所不同，但它們都開始采用定量分析的方法來確定PSC的檢查重點(diǎn)，即將各個(gè)相關(guān)因素進(jìn)行量化，然后再通過計(jì)算得出每一艘船的最終分?jǐn)?shù)，再根據(jù)分?jǐn)?shù)的多少來確定檢查的優(yōu)先程度。雖然這兩種方法仍有一定不足，但它們均能以定量的方式來考慮各方面的因素，因此較之傳統(tǒng)的方法，能更準(zhǔn)確地判斷低標(biāo)船，從而更有效地利用現(xiàn)有的資源，達(dá)到最好的效果。預(yù)計(jì)隨著定量分析方法的不斷完善，各國家各地區(qū)將普遍采用更加合理的定量分析方法來確定PSC的檢查重點(diǎn)。

（四）檢查技術(shù)最終統(tǒng)一化

根據(jù)IMO組織制定的相關(guān)公約及各相關(guān)附則等規(guī)定，派生出各個(gè)團(tuán)體的各種標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，如船級(jí)社的建造規(guī)范，PSC檢查標(biāo)準(zhǔn)，石油公司檢查標(biāo)準(zhǔn)等。由于采用的標(biāo)準(zhǔn)源于一處，隨著各種標(biāo)準(zhǔn)逐漸地細(xì)化，最終的重疊越來越多，各個(gè)團(tuán)體在相互協(xié)調(diào)好的情況下，標(biāo)準(zhǔn)將逐漸地統(tǒng)一，最終達(dá)到一致。

（五）增進(jìn)人力資源的合理配置化和企業(yè)合作

隨著港口國監(jiān)督的深入開展，各個(gè)航運(yùn)企業(yè)也越來越重視開航前的檢查，以確保船舶適航、船員適任。大多數(shù)正規(guī)航運(yùn)公司都做開航前的檢查和抵港前檢查，以保證在PSC檢查時(shí)不被滯留。由于時(shí)間充裕，特別是一些資深船員的檢查很具有針對(duì)性，比PSCO的登船檢查要具體細(xì)致，如何合理利用這些人力資源也是擺在港口國監(jiān)督未來發(fā)展一個(gè)值得思考的重要課題。此外，一些公司為了具有更大的競爭力，極力在資源上進(jìn)行優(yōu)化組合，公司做大做強(qiáng)后，先后建立了自己公司的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。一些小公司為了攬到這些大公司的貨源，也必須接受那些大公司的檢查，力爭符合他們的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。這樣就推進(jìn)了船舶適航、船員適任的發(fā)展，也成為港口國監(jiān)督的一個(gè)重要補(bǔ)充。

作者：陳昌  來源：中國海事