司法實踐中如何認(rèn)定“實際托運人”身份成為一個前置的難題。在提單載明的托運人并非交貨人，而交貨人在接受該提單時又未提出異議的情況下，問題尤為突出


楊　嬋

　　若存在原告與貿(mào)易中間商之間以及貿(mào)易中間商與最終收貨人之間兩個相互獨立的FOB貿(mào)易合同時，原告未參與貨物訂艙出運環(huán)節(jié)的聯(lián)系磋商，導(dǎo)致承運人當(dāng)時無法知悉向其交付貨物的人系原告的，持有記名提單但在正本提單上未載明其托運人身份的原告不應(yīng)被認(rèn)定為“實際托運人”。

案　例

原告：某家具公司
被告：A航運公司
被告：B貨運公司
被告：B貨運公司上海分公司（B上海分公司）

　　2010年2月，原告與注冊在香港的E家居公司簽訂“采購合同”，約定由原告供應(yīng)24000件儲物方凳，出貨方式為“FOB SHANGHAI”，指定貨代為“客人提供”，目的地為“LA（美國洛杉磯）”，付款方式為“提供單據(jù)復(fù)印件T/T 15天”。E將涉案貨物轉(zhuǎn)手出售給美國的IDEA公司。A接受了名義為IDEA公司的訂艙委托。E直接就訂艙、提單繕制等涉案貨物出運事宜與B上海分公司進行業(yè)務(wù)聯(lián)系。原告確認(rèn)“與承運人之間關(guān)于海上貨物運輸?shù)氖乱硕际荅在聯(lián)系”，原告僅負(fù)責(zé)實際交付貨物。E指示B上海分公司向原告開具裝港費用發(fā)票并確定原告為提單接收人。原告委托F貨代開展涉案貨物出口的內(nèi)陸集裝箱拖車及報關(guān)業(yè)務(wù)。2010年4月21日涉案6480件貨物裝箱。4月28日涉案提單簽發(fā)。原告指示F貨代根據(jù)B上海分公司開具的發(fā)票支付了訂艙費等裝港費用。在上述費用到賬后，原告通過F貨代從B上海分公司處取得了涉案全套正本提單。涉案提單系A(chǔ)抬頭的記名提單，載明托運人為E，收貨人為IDEA公司，由A授權(quán)B上海分公司使用其簽單章對外簽發(fā)。原告確認(rèn)其同意在涉案提單中將E記載為托運人。三被告確認(rèn)涉案貨物已交付記名收貨人IDEA公司。

　　另查明，涉案貨物價值為38880美元。IDEA公司已至少向E支付了570239.50美元，并指定用于清償包括涉案貨款在內(nèi)的貨款。原告確認(rèn)收到E支付的部分定金，尚有82.46%的涉案貨款沒有收到。

　　原告訴稱：三被告的無單放貨行為致原告遭受貨物價款損失38880美元和相應(yīng)利息損失。三被告簽單行為不規(guī)范，導(dǎo)致原告無法判斷承運人身份，三被告應(yīng)當(dāng)共同作為承運人，為此訴請三被告連帶賠償原告貨物及利息損失。

　　三被告共同辯稱：B上海分公司作為A的簽單代理人，不應(yīng)就本案糾紛承擔(dān)任何責(zé)任；原告并非實際交付貨物的托運人，向A實際交付貨物并依法有權(quán)控制貨物的應(yīng)是E；即使原告可被認(rèn)定為中國海商法下的“實際托運人”，因涉案提單是記名提單，原告作為持有記名提單的實際托運人沒有訴權(quán)；原告雖持有正本記名提單，但不具有提貨權(quán)，亦無法控制貨物，原告損失與無單放貨行為無因果關(guān)系。綜上，請求駁回原告的訴訟請求。

判　決

　　一審法院認(rèn)為：（一）從在案證據(jù)看，認(rèn)定原告“交貨托運人”身份的依據(jù)不足?！敖回浲羞\人”身份的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)考慮承運人在當(dāng)時情況下是否明知或者是否應(yīng)當(dāng)知道。本案存在兩個獨立的價格術(shù)語為FOB的貿(mào)易合同關(guān)系，原告向E的交付，同時也是E在另一合同中向IDEA公司交付的過程。對承運人而言，其接受了IDEA公司的訂艙委托，與E直接聯(lián)系確定包括提單確認(rèn)、裝港費用收取、寄單地址等事宜，其向原告收取裝港費用以及交付涉案提單均是根據(jù)E指示進行，原告只是代E將涉案貨物交付承運人，亦是代E領(lǐng)取提單。由于涉案提單系記名提單而原告并非提單記載的任何一方當(dāng)事人，依據(jù)記名提單不能轉(zhuǎn)讓的屬性，涉案提單在原告手中不具有任何提單功能，原告不能據(jù)此行使任何提單權(quán)利。綜上，原告不能被認(rèn)定為中國海商法下的“交貨托運人”，亦不具有中國海商法項下的“提單持有人”身份，原告據(jù)此向涉案承運人提起無單放貨損害賠償之訴于法無據(jù)。（二）原告損失與涉案承運人的無單放貨行為之間沒有直接的因果關(guān)系。從原告與E之間貿(mào)易合同的履行方式看，原告無法通過控制涉案正本提單來保證E向其支付貨款。貿(mào)易合同約定的付款方式為“提供單據(jù)復(fù)印件T/T 15天”，最關(guān)鍵的是，原告同意E記載為記名提單托運人，實際上已放任涉案貨物置于E的控制之下。依據(jù)最高院“無單放貨司法解釋”第9條“承運人按照記名提單托運人的要求中止運輸、返還貨物、變更到達地或者將貨物交給其他收貨人，持有記名提單的收貨人要求承運人承擔(dān)無正本提單交付貨物民事責(zé)任的，人民法院不予支持”的規(guī)定，E作為記名提單托運人的貨物控制權(quán)甚至優(yōu)先于持有記名提單的收貨人，更不論并非提單關(guān)系當(dāng)事人的原告。而且，收貨人IDEA公司提取貨物后，已經(jīng)向E支付了涉案貨款，原告損失是其選擇的貿(mào)易對家及接受的交易方式的潛在風(fēng)險所致。綜上，一審法院判決對原告的訴訟請求不予支持。

　　一審判決后，原告向上海市高級人民法院提起了上訴。二審法院經(jīng)審理，判決駁回上訴，維持判決。

評　析

　　中國海商法對“實際托運人”身份的規(guī)定是出于試圖解決FOB貿(mào)易條件下賣方在結(jié)匯前實現(xiàn)控制貨物物權(quán)的良好愿望，近期實施的最高院《關(guān)于審理海上貨運代理糾紛案件若干問題的規(guī)定》進一步明確了保護實際托運人的司法態(tài)度，但司法實踐中如何認(rèn)定“實際托運人”身份成為一個前置的難題。在提單載明的托運人并非交貨人，而交貨人在接受該提單時又沒有提出異議的情況下，問題尤為突出。

　　本案的審理明確了此類案件的相關(guān)思路：在此類案件審理中應(yīng)當(dāng)詳細(xì)審查訂艙出運的環(huán)節(jié)，考慮承運人在貨物出運當(dāng)時對原告的實際托運人身份是否知道或應(yīng)當(dāng)知道，即識別實際托運人的時間是運輸合同訂立和履行當(dāng)時，而非糾紛發(fā)生之后；識別的主體是承運人，在訴訟中則由法官以“一個理性人”處在承運人的位置上來判斷。

“承運人知道或應(yīng)當(dāng)知道”標(biāo)準(zhǔn)

　　確立上述標(biāo)準(zhǔn)是基于以下幾方面考慮：一是對航運實踐現(xiàn)狀的回應(yīng)。航運實踐中，將貨物交付承運人的過程中會經(jīng)過倉庫、堆場、船舶等多道環(huán)節(jié)，也可能出現(xiàn)工廠、采購商、代理人、拖車公司等多種主體，層層代理和委托現(xiàn)象也是業(yè)界常態(tài)，與之相關(guān)的貿(mào)易合同關(guān)系也可能比較復(fù)雜。在此情況下，如果不考慮承運人在當(dāng)時情況下是否明知或者是否應(yīng)當(dāng)知道，而對承運人課以過高的注意義務(wù)或要求其過度介入相關(guān)的貿(mào)易合同關(guān)系，將導(dǎo)致法律關(guān)系的不穩(wěn)定以及航運實踐的混亂。航運實務(wù)界反饋的聲音也表明，貨代企業(yè)普遍認(rèn)為，誰是交貨托運人往往難以確定，特別在有中間商或外貿(mào)代理商的情況下。二是中國海商法規(guī)定的三種情形的交貨托運人，前兩種情況下的交貨人是明確的，對“委托他人為本人交貨”的情形，人民法院出版社出版的《中華人民共和國海商法詮釋》的注解是：“委托人本人為托運人，而實際辦理交貨的人是委托交貨人。委托交貨人在辦理交貨時應(yīng)出具委托函，以便承運人明確誰是托運人?！币矎娬{(diào)了承運人對交貨人應(yīng)可識別。三是從當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)平衡角度，在交貨人過失致承運人損害或目的港無人提貨致承運人損失的情形下，承運人會向其他主體如契約托運人或被認(rèn)定為實際托運人的貿(mào)易中間商主張賠償，不為承運人所知的交貨人既然沒有承擔(dān)海上貨物運輸?shù)娘L(fēng)險，不賦予其向承運人主張賠償?shù)臋?quán)利亦屬公平。

應(yīng)當(dāng)予以重點關(guān)注的事實

　　在此類糾紛中，應(yīng)當(dāng)予以重點關(guān)注的事實主要有以下三方面：一是貿(mào)易合同關(guān)系。原告是否與國外收貨人具有直接的貿(mào)易合同關(guān)系，或其僅為直接向承運人交貨的供應(yīng)商，另外存在以買斷方式出口貨物的中間商？雖然貿(mào)易合同與海上貨物運輸合同相互獨立，有關(guān)權(quán)利義務(wù)自成體系，但審理運輸糾紛不能脫離貿(mào)易合同中有關(guān)權(quán)利義務(wù)的約定。二是交貨人在訂艙出運環(huán)節(jié)的參與度。一般來說，訂艙活動包括約定船期、告知收發(fā)貨人的名稱、告知裝卸港、告知貨物的數(shù)量和內(nèi)容、提出運輸要求、討論運價、進行提單確認(rèn)等等。通常FOB買方啟動了訂艙活動后，并不完成這些活動的全部，而是留待由賣方與承運人討論剩下的細(xì)節(jié)。交貨人對訂艙活動的參與，使承運人可以清楚識別是誰根據(jù)其指令前往交付貨物，或提交貨物的人是為誰向其交貨。三是簽發(fā)的運輸單證種類和原告持有單證的方式。這部分事實對原告訴權(quán)的影響是決定性的，進而對其實際托運人身份認(rèn)定會產(chǎn)生影響。如原告持有的是指示提單，只要其持單形式合法，依據(jù)最高院《關(guān)于審理海上貨運代理糾紛案件若干問題的規(guī)定》第12條的規(guī)定，雖然沒有在正本提單上被載明為托運人，但由于此時載明的托運人并無貨物控制權(quán)，因此宜綜合認(rèn)定原告為實際托運人以保護其訴權(quán)。


本文同步刊登于《航運交易公報》 第47期